證券從業(yè)一般從業(yè)考試特點(diǎn)和重要考點(diǎn)總結

發(fā)表時(shí)間:2019/3/27 10:54:32 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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證券從業(yè)資格考試開(kāi)考在即,小編為你整理了一般從業(yè)兩科的科目特點(diǎn)和重點(diǎn)分值內容??记鞍盐罩攸c(diǎn),難點(diǎn)。

《證券市場(chǎng)基礎法律法規》科目分析

《證券市場(chǎng)基礎法律法規》涉及內容主要是法律規定、業(yè)務(wù)規范、違法違規行為等,內容枯燥、類(lèi)似內容較多,容易混淆或記憶不清,所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納,對于一些有關(guān)數字、時(shí)間、比例、條件等具有可比性,通過(guò)聯(lián)想、畫(huà)表、找異同點(diǎn)等方式來(lái)提高學(xué)習效率。其次,要多做題,舉一反三,在重復中記憶,做題也是較好的記憶訣竅。

章節

分值

重點(diǎn)掌握知識點(diǎn)

第一章

40分

公司的種類(lèi);股份有限公司的設立方式與程序;合伙企業(yè)的種類(lèi);特殊普通合伙企業(yè)的內容;有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱(chēng);有限合伙企業(yè)的特殊性;違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任;證券發(fā)行和交易的 “三公”原則;證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規定股票上市的條件、申請和公告;債券上市的條件和申請;上市公司收購的方式;基金財產(chǎn)的獨立性要求;證券公司客戶(hù)交易結算資金管理的規定

第二章

20分

證券公司合規經(jīng)營(yíng)基本原則與應遵守的基本要求;證券公司合規負責人進(jìn)行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風(fēng)險隱患的處理規定;證券公司跨墻人員基本行為規范;反洗錢(qián)的定義;洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶(hù)分類(lèi)管理要求;涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結的流程及要求;證券公司風(fēng)險控制指標基本規定;證券公司流動(dòng)性風(fēng)險管理的目標'對經(jīng)營(yíng)機構違反適當性管理規定的監管措施;證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則;廉潔從業(yè)有關(guān)規定;客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊的有關(guān)要求

第三章

35分

經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為;證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規定;財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況;證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內部控制規定;違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規定的法律責任;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標;證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規定;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規定; 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系;融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權擔保的有關(guān)規定;股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規則;主辦券商在全國股轉系統開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規則;證券公司在區域性股權交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規定;證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則與禁止行為

第四章

5分

罰款數額與相關(guān)法律責任

《金融市場(chǎng)基礎知識》科目分析

《金融市場(chǎng)基礎知識》主要介紹金融市場(chǎng)體系、證券市場(chǎng)的參與主體,以及股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金及衍生工具等內容,與實(shí)務(wù)結合比較緊密,題目考查相對靈活,記憶過(guò)程中也需要多總結歸納,做到靈活運用。除此之外,平時(shí)也需要多關(guān)注證券市場(chǎng)的相關(guān)信息,注意金融素養的積累和提升。

章節

分值

重點(diǎn)掌握知識點(diǎn)

第一章

5分

金融市場(chǎng)的概念;金融市場(chǎng)的功能;直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi);全球金融體系的主要參與者;英、美、香港為代表的主要國家和地區金融市場(chǎng)結構和金融監管特征

第二章

5分

我國金融市場(chǎng)的發(fā)展現狀;貨幣政策的概念、措施及目標;中國多層次資本市場(chǎng)的主要內容、結構與意義;場(chǎng)內市場(chǎng)的定義、特征和功能;場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板的概念與特點(diǎn)

第三章

25分

證券發(fā)行人的概念和分類(lèi);證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機構投資者的概念與特點(diǎn);合格境內機構投資者和合格境外機構投資者;我國證券公司的監管制度及具體要求;證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內容;證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì )的職能;國務(wù)院證券監督管理機構及其組成

第四章

20分

股票的定義、性質(zhì)和特征;股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念;新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發(fā)的特別規定;證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式;滬港通和深港通的概念及組成部分;股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的概念與聯(lián)系;貨幣的時(shí)間價(jià)值、復利、現值、貼現的概念

第五章

15分

債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi);金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi);國際債券的定義、特征和分類(lèi);外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);資產(chǎn)證券化的具體操作要求;債券報價(jià)的主要方式;影響債券價(jià)值的基本因素;零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)

第六章

15分

證券投資基金的概念和特點(diǎn);契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區別;公募基金與私募基金的區別;交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念;開(kāi)放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式;不同類(lèi)型基金利潤分配的原則;基金信息披露的禁止性規定;對非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規范

第七章

10分

衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分類(lèi);股權類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi);遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別;金融期貨的種類(lèi)與基本功能;金融期貨與金融期權的區別;可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件

第八章

5分

風(fēng)險的構成要素;金融風(fēng)險的分類(lèi);風(fēng)險管理的概念;風(fēng)險管理的方法;風(fēng)險管理VaR分析法的原理與應用


(責任編輯:)

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